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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精編試題(6)

本文“2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精編試題”,緊扣考綱考點(diǎn),是考生備考中極具使用價(jià)值的資料。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 5 頁(yè):三、判斷題
第 6 頁(yè):參考答案

  11.證券公司可從事為單一客戶(hù)辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),為客戶(hù)辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A.定向

  B.集合

  C.專(zhuān)項(xiàng)

  D.不定向

  12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

  A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

  B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證

  C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱(chēng)述或者重大遺漏給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

  D.以上均正確

  13.我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

  A.合伙公司

  B.有限責(zé)任公司

  C.股份有限公司

  D.國(guó)有公司

  14.按照《證券法》,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

  A.證券投資咨詢(xún)

  B.證券經(jīng)紀(jì)

  C.證券承銷(xiāo)與保薦

  D.證券資產(chǎn)管理

  15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。

  A.反映經(jīng)營(yíng)狀況

  B.要求證券公司保持充足

  C.從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全

  D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

  16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以( )。

  A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

  B.向股東會(huì)提出議案

  C.推選經(jīng)理候選人

  D.修改公司章程

  17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

  A.注冊(cè)資本由1億增資到2億

  B.計(jì)劃撤銷(xiāo)其在上海的分公司

  C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

  D.計(jì)劃收購(gòu)另一證券公司在北京的分公司

  18.我國(guó)證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。

  A.控制權(quán)

  B.監(jiān)管權(quán)

  C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

  D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

  19.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指( )。

  A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

  B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),倡導(dǎo)投資理念,傳授投資技巧,引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

  C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)

  D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢(xún)服務(wù)

  20.自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。

  A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

  B.出借自營(yíng)賬戶(hù)

  C.使用非自營(yíng)賬戶(hù)變相自營(yíng)

  D.帳外自營(yíng)

  編輯推薦

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

美好明天
在線(xiàn)課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
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官網(wǎng)查分服務(wù)
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贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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距離2024年考試還有
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