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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精編試題(6)

本文“2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精編試題”,緊扣考綱考點,是考生備考中極具使用價值的資料。
第 1 頁:一、單項選擇題
第 3 頁:二、多項選擇題
第 5 頁:三、判斷題
第 6 頁:參考答案

第七章 證券中介結(jié)構(gòu) 本章考點自測解析

  一、單項選擇題

  1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣( )。

  A.3000萬元

  B.5000萬元

  C.1億元

  D.2億元

  2.目前,上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

  A.凈額結(jié)算

  B.總額結(jié)算

  C.統(tǒng)一結(jié)算

  D.差額結(jié)算

  3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

  A.融資融券業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  4.( )專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用

  A.轉(zhuǎn)換賬戶

  B.結(jié)算算賬戶

  C.轉(zhuǎn)賬賬戶

  D.清算賬戶

  5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的法人是( )。

  A.證監(jiān)會

  B.證券公司

  C.證券交易所

  D.證券登記結(jié)算公司

  6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

  A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

  B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

  C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

  D.自有資金可以少于人民幣2億元,但不應(yīng)低于1億元

  7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣( )。

  A.5000萬元

  B.1億元

  C.5億元

  D.10億元

  8.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定,并通知申請人。

  A.3 B.6 C.9 D.12

  9.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

  10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

  A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機構(gòu)

  B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

  C.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

  D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

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  編輯推薦

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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