41.在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　ACD

　　(一)同一種類型的債券，長(zhǎng)期衄}券利率比短期債券高

　　這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥�券沒有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

　　(二)不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。

　　(三)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下。債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券

　　這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

　　(四)股票的收益率一般高于債券

　　這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌�股票的�?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。

　　42.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　)等。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　ABD

　　43.公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分

　　B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

　　ABCD

　　44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

　　45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是(　　)。

　　A.股東權(quán)歸屬于記名股東

　　B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D.便于掛失，相對(duì)安全

　　ACD

　　46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是(　　)。

　　A .要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　　B .要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　　C .要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于 500 萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于 30%

　　D .要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于 500 萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于 20%

　　AC

　　47.《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(　　)元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　BCD

　　48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，(　　)應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

　　A.獨(dú)立董事本人

　　B.董事會(huì)

　　C.證券公司

　　D.總經(jīng)理

　　AB

　　49.證券發(fā)行制度包括(　　)。

　　A .注冊(cè)制

　　B .登記制

　　C .審批制

　　D .核準(zhǔn)制

　　AD

　　50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)(　)幾大趨勢(shì)。

　　A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　ABCD

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