36.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　A

　　37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象屬于原前(　　)名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　A

　　38.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)(　　)標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　A.《證券交易所法》

　　B.《格林斯潘法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格林斯一斯蒂格爾法案》

　　C

　　39.某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按(　　)的規(guī)定予以處罰。

　　A.透支行為

　　B.賣空國(guó)債行為

　　C.信用交易行為

　　D.操縱市場(chǎng)行為

　　B

　　本題主要考查回購(gòu)交易的條件，屬于重點(diǎn)題目。

　　40.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.80%

　　A

　　41.以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券期貨

　　B.國(guó)債期貨

　　C.市政債券指數(shù)期貨

　　D.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

　　B

　　42.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　C

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