11.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　C

　　12.若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利;2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購買該100股股票;同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利(　　)元。

　　A.120

　　B.140

　　C.160

　　D.180

　　C

　　13.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.3/4

　　D.1/3

　　A

　　14.證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　B

　　15.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費(fèi)用)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　　D

　　本題考察維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式，應(yīng)重點(diǎn)掌握。

　　16.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為(　　)。

　　A.漲幅、跌幅限制為10%

　　B.漲幅、跌幅限制為5%

　　C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制

　　D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

　　C

　　17.交易所交易基金的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　C

　　18.新(公司法)規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的刀 3 以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.4D%

　　B

　　19.從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　B

　　因?yàn)檎�府是國家政�?quán)的代表，國家的債務(wù)就是政府的債務(wù)，所以狹義上公債的舉債主體是政府。

　　20.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于(　)人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　A

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