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2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(4)

第 1 頁(yè):試題
第 8 頁(yè):答案

  三、判斷題

  1.正確

  本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。

  2.正確

  本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。

  3.錯(cuò)誤

  中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類(lèi)證券:第一類(lèi)是中央銀行股票;第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

  4.錯(cuò)誤

  中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。

  5.正確

  本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。

  6.錯(cuò)誤

  隨著金融危機(jī)的不斷蔓延,各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí),最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。

  7.正確

  本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

  8.正確

  本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。

  9.錯(cuò)誤。

  本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日,本l3之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。

  10.錯(cuò)誤

  本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

  11.正確

  本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。

  12.正確

  本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。

  13.正確

  本題考查優(yōu)先股票的種類(lèi)。題干表述正確。

  14.正確

  本題考查國(guó)家股。題干表述正確。

  15.錯(cuò)誤

  本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。

  16.正確

  本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。

  17.正確

  本題考查國(guó)債。題干表述正確。

  18.正確’’

  本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確。

  19.錯(cuò)誤

  本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定,我國(guó)的混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。

  20.正確

  本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

  21.錯(cuò)誤

  國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。

  22.錯(cuò)誤

  歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,也有使用復(fù)合貨幣單位的,如特別提款權(quán)。

  23.錯(cuò)誤

  1993年,中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

  24.正確

  本題考查契約型基金。題干表述正確。

  25.正確

  本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。

  26.正確

  本題考查ETF。題干表述正確。

  27.錯(cuò)誤

  本題考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。

  28.正確

  本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。

  29.錯(cuò)誤

  基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

  30.正確

  本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

  31.正確

  本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

  32.錯(cuò)誤

  期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易,而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。

  33.錯(cuò)誤

  利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類(lèi)固定收益金融工具。

  34.正確

  題干表述正確。

  35.正確

  本題考查金融互換交易。題干表述正確。

  36.錯(cuò)誤

  從一定的意義上說(shuō),金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

  37.錯(cuò)誤

  可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán),正是從這個(gè)意義上說(shuō),我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。

  38.正確

  本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確。

  39.正確

  本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。

  40.正確

  本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。

  41.錯(cuò)誤

  證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

  42.錯(cuò)誤

  銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

  43.正確

  本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。

  44.正確

  本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。

  45.錯(cuò)誤

  目前,中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類(lèi)指數(shù)。

  46.正確

  本題考查證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

  47.正確

  本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

  48.錯(cuò)誤

  在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的,最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在錯(cuò)誤類(lèi)以上(含錯(cuò)誤類(lèi)),且有1年為正確類(lèi)。

  49.錯(cuò)誤

  證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

  50.正確

  本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。

  51.錯(cuò)誤

  證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

  52.正確

  本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。

  53.正確

  本題考查從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。

  54.正確

  本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

  55.錯(cuò)誤

  對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶(hù)的利益,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

  56.正確

  本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。

  57.正確

  本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。

  58.錯(cuò)誤

  信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。

  59.錯(cuò)誤

  本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  60.正確

  本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。

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