答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　本題考查每股賬面價值的概念。

　　2.D

　　本題考查經濟周期循環(huán)。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。

　　3.D

　　傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加。

　　4.B

　　社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。

　　企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　9.A

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

　　10.A

　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。

　　11.A

　　按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

　　12.B

　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

　　13.D

　　從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。

　　14.B

　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　18.B

　　新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　19.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　20.A

　　本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。

　　21.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。

　　22.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　23.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。

　　28.C

　　本題考查基金托管費。我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于0.25%。

　　29.C

　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　30.B.

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　31.D

　　信用公司債券屬于無擔保證券范疇。

　　32.B

　　根據規(guī)定，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　33.B

　　歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。

　　34.D

　　本題考查金融期貨的價格發(fā)現功能。理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，即便現貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

　　35.D

　　期權和期權類衍生產品是最復雜而且種類較多的金融衍生產品。

　　36.A

　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。

　　37.A

　　本題考查存托憑證的定義。

　　38.D

　　最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　39.B

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%，封閉式基金一般采用現金方式分紅。

　　40.C

　　本題考查證券投資基金的風險。選項C不包括在內。

　　41.B

　　本題考查證券公司內部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。

　　42.D

　　本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。

　　43.D

　　證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　44.B

　　中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　45.B

　　代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。

　　46.B

　　本題考查中小企業(yè)板指數。中小企業(yè)板指數屬于綜合指數類。

　　47.D

　　《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　48.A

　　l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會。

　　49.A

　　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。

　　50.D

　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　51.B

　　定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。

　　52.D

　　創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。

　　53.C

　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　54.C

　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.C

　　首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　56.C

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　57.D

　　本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。

　　58.D

　　上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。

　　59.D

　　證券經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　60.D

　　本題考查融資融券業(yè)務的定義。

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