2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(8)

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

　　1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

　　A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B：發(fā)行方式

　　C：嵌入式衍生產(chǎn)品

　　D：收益保障性

　　備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類

　　2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B

　　A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　B：信托關(guān)系

　　C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D：所有權(quán)關(guān)系

　　備注：P120

　　契約型基金與公司型基金的關(guān)系

　　3. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A

　　A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

　　B：道-瓊斯公司

　　C：日本大藏省

　　D：東京證券交易所

　　備注：P256

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年不超過(guò)( )。A

　　A： 49%

　　B： 35%

　　C： 33%

　　D： 50%

　　備注：P38

　　5年過(guò)渡期對(duì)外開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的具體內(nèi)容

　　5. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。B

　　A：股東身份證明

　　B：股票

　　C：資產(chǎn)證明

　　D：股東名冊(cè)

　　備注：P48

　　無(wú)記名股票的特點(diǎn)

　　6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。D

　　A：基金管理人

　　B：證券公司

　　C：證券登記公司

　　D：基金托管人

　　備注：P133

　　基金托管人的職責(zé)

　　7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。D

　　A：債券基金

　　B：股票基金

　　C：貨幣市場(chǎng)基金

　　D：衍生證券投資基金

　　備注：P123-125

　　掌握債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處

　　8. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。A

　　A：實(shí)際價(jià)值

　　B：賬面價(jià)值

　　C：內(nèi)在價(jià)值

　　D：清算資金

　　備注：P53

　　掌握股票的票面價(jià)值，帳面價(jià)值，清算價(jià)值，和內(nèi)在價(jià)值的定義特征及區(qū)別

　　9. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。A

　　A： 5000萬(wàn)元

　　B： 3000萬(wàn)元

　　C： 1000萬(wàn)元

　　D： 500萬(wàn)元

　　備注：P274

　　對(duì)注冊(cè)資本的三個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求：5000萬(wàn)，1億元和5億元

　　10. 我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指( )。A

　　A：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B：道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

　　C：道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　備注：P254

　　道瓊斯股價(jià)平均數(shù)的考察