參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　[解析]證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。故選C。

　　2.D

　　[解析]進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)，它們?cè)谧C券市場(chǎng)上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。故選D。

　　3.C

　　[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國(guó)家債券。本題的答案為C選項(xiàng)。

　　4.A

　　[解析]政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對(duì)證券進(jìn)行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對(duì)證券進(jìn)行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進(jìn)行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進(jìn)行的分類。故選A。

　　5.B

　　[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。

　　6.C

　　[解析]美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)的戰(zhàn)時(shí)國(guó)會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時(shí)債券。證券交易首先從費(fèi)城、紐約開(kāi)始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項(xiàng)。

　　7.B

　　[解析]上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進(jìn)行的分類。

　　8.A

　　[解析]根據(jù)進(jìn)入市場(chǎng)順序，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

　　9.B

　　[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　[解析]貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　2.ABCD

　　[解析]期限性、收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性都是有價(jià)證券的主要特征。故選ABCD。

　　3.CD

　　[解析]證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。故選CD。

　　4.AB

　　[解析]股份有限公司和有限責(zé)任公司是現(xiàn)代股份制公司主要采取的形式。故選AB。

　　5.BC

　　[解析]證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券具有兩個(gè)最基本的特征：法律特征和書(shū)面特征。因此，可以把證券看成是各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證和書(shū)面憑證。故選BC。

　　6.ABCD

　　[解析]證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。故選ABCD。

　　7.ABC

　　[解析]證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于以下幾個(gè)因素：(1)商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。(2)股份公司的建立為證券市場(chǎng)形成提供了必要的條件。(3)信用制度的發(fā)展。故選ABC。

　　8.AC

　　[解析]證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)都屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。證券交易所屬于證券市場(chǎng)自律性組織，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。故選AC。

　　9.AC

　　[解析]按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

　　10.ACD

　　[解析]提貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和運(yùn)貨單都屬于商品證券。購(gòu)物券不屬于商品證券。故選ACD。

　　三、判斷題

　　10.A

　　[解析]證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

　　2.B

　　[解析]股票和債券是證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種。

　　3.B

　　[解析]“有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表”正確，“證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所”錯(cuò)誤，證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的直接交易場(chǎng)所。

　　4.B

　　[解析]證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

　　5.A

　　[解析]與歐美國(guó)家不同，我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　6.A

　　[解析]1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所。本題的說(shuō)法正確。

　　7.B

　　[解析]1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　8.A

　　[解析]1995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。

　　9.B

　　[解析]1990年11月和12月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立。

　　10.B

　　[解析]資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

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