2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫�(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)

　　1.公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　a.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　b.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　c.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

　　d.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　2.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　a.投資者地位不同

　　b.投資主體不同

　　c.投資方式不同

　　d.風(fēng)險(xiǎn)程度不同

　　3.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　a.契約型基金和公司型基金

　　b.封閉式基金和開放式基金

　　c.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　d.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　　4.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　a.債權(quán)人

　　b.收益人

　　c.股東

　　d.委托人

　　5.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括(　　)。

　　a.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

　　b.可轉(zhuǎn)換債券

　　c.股票

　　d.流通受限的證券

　　6.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　a.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　b.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

　　c.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

　　d.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

　　7.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　a.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　b.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　c.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等

　　d.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　8.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　a.實(shí)力雄厚的證券公司

　　b.信托投資公司

　　c.商業(yè)銀行

　　d.基金公司

　　9.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　a.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

　　b.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　c.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

　　d.確定基金份額凈值

　　10.下列說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　a.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　b.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

　　c.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　d.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

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