41、證券公司在性質上是一種(　　)。

　　A.證券監(jiān)督機構

　　B.證券市場中介機構

　　C.自律性組織

　　D.證券發(fā)行人

　　42、標準普爾指數(shù)采用的是(　　)指數(shù)。

　　A.費雪理想式

　　B.派許加權

　　C.拉斯貝爾加權

　　D.幾何加權股價

　　43、以下屬于境內上市的外資股的股票是(　　).

　　A.S股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.1股

　　44、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括(　　)。

　　A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國

　　B.負責ADR的注冊和過戶

　　C.負責保管ADR所代表的基礎證券

　　D.負責對公司管理監(jiān)督

　　45、公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴大公共事業(yè)開支

　　C.彌補赤字

　　D.實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

　　46、 1993～1998年是我國證券市場的(　　)。

　　A.探索起步時期

　　B.萌芽期

　　C.形成和初步發(fā)展期

　　D.規(guī)范發(fā)展時期

　　47、證券公司設立申請獲得批準并領取營業(yè)執(zhí)照后，證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起(　　)內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.1個月

　　D.15日

　　48、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱為(　　)。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.牛市套期保值

　　D.熊市套期保值

　　49、下列各項中，不屬于金融期貨的性質的是(　　)。

　　A.買賣雙方的權利與義務是對稱的

　　B.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

　　C.雙方潛在的盈利和虧損無限

　　D.回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益

　　50、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的付息方式

　　51、(　　)不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.期權期貨

　　D.股票指數(shù)期貨

　　52、我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　　)順序分配。

　　A.彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B.彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C.彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D.彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　53、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算的股價平均數(shù)是(　　)。

　　A.簡單算術股價平均數(shù)

　　B.加權股價平均數(shù)

　　C.修正股價平均數(shù)

　　D.綜合股價平均數(shù)

　　54、代辦股權轉讓系統(tǒng)被稱為(　　)。

　　A.一板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.證券交易市場

　　55、一般不需要進行證券信用評級的證券是(　　)。

　　A.地方政府債券

　　B.公司債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　56、一個基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理費

　　B.托管費

　　C.運作費

　　D.宣傳費

　　57、中期國債是指償還期限在(　　)。

　　A.1年以上10年以下

　　B.5年以上

　　C.3年以上

　　D.10年或者10年以上

　　58、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做(　　).

　　A.兩地上市

　　B.第二上市

　　C.二次上市

　　D.重復上市

　　59、下列各項中，(　　)是對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產管理局和證監(jiān)會

　　C.司法部和證監(jiān)會

　　D.人民銀行和證監(jiān)會

　　60、證券業(yè)協(xié)會性質上是一種(　　)。

　　A.證券監(jiān)督機構

　　B.證券服務機構

　　C.自律性組織

　　D.證券投資人

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、上市公司披露的信息按照其內容可以分為(　　)。

　　A.證券發(fā)行信息

　　B.每日報告

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　62、認股權證的要素有(　　)。

　　A.認股數(shù)量

　　B.認股地點

　　C.認股期限

　　D.認股價格

　　63、無面額股票的特點是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例

　　B.發(fā)行或轉讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價格提供依據

　　64、普通股股東的權利是(　　)。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.公司盈余和剩余資產分配權

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產權

　　D.對公司財產有直接支配權

　　65、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括(　　)。

　　A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　C.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制

　　D.優(yōu)先股票股東的權利和義務

　　66、公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的是(　　)。

　　A.有價證券

　　B.設備

　　C.房產

　　D.土地使用權

　　67、證券市場自律組織有(　　)。

　　A.證券監(jiān)督管理委員會

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　68、對沖基金具有的特點是(　　)。

　　A.投資效應的高杠桿性

　　B.投資活動的復雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　69、證券公司的主要業(yè)務有(　　)。

　　A.承銷業(yè)務

　　B.經紀業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.融資融券業(yè)務

　　70、我國現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為(　　)不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　71、根據協(xié)定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為

　　A.實值期權

　　B.虛值期權

　　C.平價期權

　　D.升水期權

　　72、關于股票基金，下列說法正確的是(　　)。

　　A.主要投資對象是股票

　　B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

　　C.具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點

　　D.各國一般對其管理較嚴

　　73、建立集中統(tǒng)一的證券登記結算體制和重大意義是(　　)。

　　A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障

　　B.從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態(tài)

　　C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程，有利于提高市場結算效率

　　D.新體制有助于從體制上防范和控制市場風險

　　74、開放式基金的特點有(　　)。

　　A.沒有預定存續(xù)期限

　　B.沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.可以上市交易

　　D.每個交易日連續(xù)公布基金單位凈資產

　　75、與普通金融債券相比，中央銀行債券的特殊性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為實現(xiàn)金融宏觀調控而發(fā)行

　　B.期限較短

　　C.發(fā)行對象有所不同

　　D.期限較長

　　76、下面關于股票價格的影響因素的說法正確的是(　　)。

　　A.嚴重依賴國際市場的公司股票價格受匯率影響較大

　　B.本幣貶值一定會使股票價格上升

　　C.通貨膨脹一定會使股票價格上升

　　D.股價往往先于經濟周期的變動而波動

　　77、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對信息披露的管理

　　B.對證券交易活動的管理

　　C.對會員的管理

　　D.對上市公司的管理

　　78、以基金是否可以自由贖回為標志，基金可分為(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　79、發(fā)行人推銷證券的方法有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.招標發(fā)行

　　C.自銷

　　D.承銷

　　80、會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產驗證

　　C.會計報表審計

　　D.實收資本審驗

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