三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　111、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。(　　)

　　112、權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。(　　)

　　113、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。(　　)

　　114、完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。 (　　)

　　115、證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。 (　　)

　　116、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。(　　)

　　117、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 (　　)

　　118、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購流通。(　　)

　　119、我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　120、證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。(　　)

　　121、當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)增股本時，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當(dāng)年的公司稅后利潤。 (　　)

　　122、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。(　　)

　　123、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會。(　　)

　　124、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 (　　)

　　125、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。(　　)

　　126、股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。(　　)

　　127、股票的清算價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其清算價值波動。(　　)

　　128、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個 國家。 (　　)

　　129、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：一方面，投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。(　　)

　　130、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 (　　)

　　131、境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。(　　)

　　132、 1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易所”。(　　)

　　133、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 (　　)

　　134、在我國，目前只有國家股可以上市交易。(　　)

　　135、無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。(　　)

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