二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　62、在股票覡貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)(　　)。

　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　63、契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　64、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是(　　)。

　　A.溢價(jià)越低，杠桿作用就越高

　　B.可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示

　　C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

　　D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多

　　65、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.個(gè)人投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　66、證券市場(chǎng)的參與者包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券自律性組織

　　67、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　68、采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于(　　)。

　　A.對(duì)發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單

　　B.以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大

　　C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

　　D.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

　　69、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　　)的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　70、根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.賣出期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　71、我國(guó)股票按照流通受限與否分類，可以分為(　　)。

　　A.有限售條件股份和已上市流動(dòng)股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.未上市流通股份和無限售條件股份

　　D.未上市流通股份和已上市流通股份

　　72、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券投資者保護(hù)基金公司

　　73、證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)(　　)。

　　A.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失

　　B.應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料

　　C.不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　D.可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券

　　74、權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為(　　)。

　　A.股權(quán)類權(quán)證

　　B.債權(quán)類權(quán)證

　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　D.其他權(quán)證

　　75、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過的階段有(　　)。

　　A.復(fù)蘇

　　B.衰退

　　C.蕭條

　　D.高漲

　　76、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營(yíng)性買賣

　　D.其他咨詢業(yè)務(wù)

　　77、以下關(guān)于債券的說法，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　78、下列屬于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的有(　　)。

　　A.貶損同行

　　B.商業(yè)賄賂

　　C.虛假陳述

　　D.內(nèi)幕交易

　　79、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為(　　)。

　　A.應(yīng)收賬款證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.債權(quán)型證券化

　　D.混合型證券化

　　80、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人(　　)。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券結(jié)算、登記機(jī)構(gòu)

　　81、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于(　　)。

　　A.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

　　B.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)

　　C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

　　82、按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.政府證券

　　B.金融證券

　　C.公司證券

　　D.個(gè)人證券

　　83、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面(　　)是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券交易所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　84、證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　85、我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

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