86、我國企業(yè)債券的主要種類有(　　)。

　　A.中央企業(yè)債券

　　B.地方企業(yè)債券

　　C.企業(yè)短期融資券

　　D.住宅建設(shè)債券

　　87、財政政策對股票價格的影響表現(xiàn)在(　　)。

　　A.通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

　　D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格

　　88、關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是(　　)。

　　A.我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制

　　B.我國的股票發(fā)行實行注冊制

　　C.股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)

　　D.中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定

　　89、國際債券的發(fā)行人，主要是(　　)。

　　A.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　B.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.自然人

　　D.一些國際組織等

　　90、股票應(yīng)載明的主要事項有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　91、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項看跌期權(quán)

　　D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　92、公司制證券交易所(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組織

　　B.以營利為目的

　　C.自身股票可以在本交易所上市。

　　D.必須遵守本國公司法的規(guī)定

　　93、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的有(　　)。

　　A.收益隨證券價格指數(shù)上下波動

　　B.始終保持即期的市場平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　94、關(guān)于ETFS與封閉式基金，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同

　　B.ETFS發(fā)行后規(guī)模固定

　　C.ETFS只需每季度公布一次財務(wù)狀況

　　D.封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

　　95、國債按資金用途可以分為(　　)。

　　A.赤字債券

　　B.建設(shè)債券

　　C.特種國債

　　D.戰(zhàn)爭債券

　　96、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.投機(jī)者

　　D.投資者

　　97、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　98、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括(　　)。

　　A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限

　　B.票面利率和股息率

　　C.轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格

　　D.贖回條款與回售條款

　　99、證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.承銷和自營證券

　　B.代理交易證券

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　100、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.社會公益基金

　　D.外國機(jī)構(gòu)投資者

　　101、場外交易的特點是(　　)。

　　A.是一個分散、無形的市場

　　B.組織方式采取做市商制

　　C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.以議價方式進(jìn)行交易

　　102、在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質(zhì)劃分的?(　　)

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　103、中小企業(yè)板塊設(shè)立的實施方案包括四項基本原則，即(　　)。

　　A.審慎推進(jìn)

　　B.統(tǒng)分結(jié)合

　　C.統(tǒng)籌兼顧

　　D.從嚴(yán)管理

　　104、以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)信用度較高

　　C.對于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構(gòu)成它的負(fù)債

　　D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和機(jī)動權(quán)

　　105、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述(　　)目標(biāo)提供合理保證。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　106、對沖基金的特點是(　　)。

　　A.投資效應(yīng)的高杠桿性

　　B.投資活動的復(fù)雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　107、下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是(　　)。

　　A.期貨購買者

　　B.期權(quán)出售者

　　C.期權(quán)購買者

　　D.期貨出售者

　　108、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　B.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　C.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　D.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　109、股票應(yīng)載明的事項主要有(　　)。

　　A.票面金額

　　B.股票的編號

　　C.公司名稱

　　D.公司法定代表人姓名

　　110、一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中(　　)是固定不變的。

　　A.交易品種

　　B.交割日期

　　C.交易價格

　　D.每日限價

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