查看匯總：2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份(　　)的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　2、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括(　　)。

　　A.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　B.有符合要求的營業(yè)場所

　　C.注冊資本不低于3億元人民幣

　　D.符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的草程

　　3、金融期貨證券是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.憑證證券

　　4、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.書面憑證

　　B.法律憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.資本憑證

　　5、目前，能在上海證交所進行交易的債券是(　　)。

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記賬式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　6、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　D.審定對會員的接納

　　7、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A.協(xié)定價格

　　B.期權(quán)價格

　　C.市場價格

　　D.期權(quán)費加買入價格

　　8、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　9、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.留學海歸的中國公民

　　10、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公募證券

　　D.私募證券11、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。 客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當按照規(guī)定的期限保存于證券公司。

　　A.交割單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.買賣成交報告單

　　12、 NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的(　　)來設(shè)定權(quán)重的。

　　A.資產(chǎn)總值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.市場價值

　　D.票面價值

　　13、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

　　14、(　　)是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.金融期權(quán)

　　B.資產(chǎn)證券化

　　C.證券化產(chǎn)品

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　15、某公司認股權(quán)證的市價為3.50元，每手認股權(quán)證為100張，若甲用一手認股權(quán)證換購500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，其行使價格為(　　)元。

　　A.8.50

　　B.9.20

　　C.10.50

　　D.12.20

　　16、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于(　　)范疇。

　　A.資本市場

　　B.長期資金融通市場

　　C.貸款市場

　　D.貨幣市場

　　17、以下不屬于無面額股票特點的是(　　)。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C.發(fā)行價格靈活

　　D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　18、按(　　)，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　A.持有股票的數(shù)量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權(quán)利的不同

　　D.是否在股票票面上標明金額

　　19、假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是(　　)元。

　　A.7.5

　　B.15

　　C.17

　　D.30

　　20、新《公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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