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2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》全真沖刺試卷4

2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》全真沖刺試卷4

  二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)

  61、設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(  )。

  A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

  B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

  C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

  D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

  62、在股票覡貨市場和股票指數(shù)期貨市場(  )。

  A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

  B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

  C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

  D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

  63、契約型基金的當(dāng)事人有(  )。

  A.管理人

  B.托管人

  C.投資者

  D.證券公司

  64、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是(  )。

  A.溢價越低,杠桿作用就越高

  B.可用普通股的市場價格與認(rèn)股權(quán)證的市場價格的比率表示

  C.認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多

  D.認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度慢得多

  65、證券市場監(jiān)管的對象包括(  )。

  A.證券發(fā)行人

  B.個人投資者

  C.機(jī)構(gòu)投資者

  D.證券中介機(jī)構(gòu)

  66、證券市場的參與者包括(  )。

  A.證券發(fā)行人

  B.證券投資者

  C.證券市場中介機(jī)構(gòu)

  D.證券自律性組織

  67、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,(  )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

  A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

  B.持有公司5%以上股份的股東

  C.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

  D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

  68、采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于(  )。

  A.對發(fā)行人門檻要求較低,發(fā)行手續(xù)相對簡單

  B.以眾多的投資者為發(fā)行對象,籌集資金潛力大

  C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷,便于發(fā)行的成功進(jìn)行

  D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)

  69、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(  )的選擇。

  A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票

  B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

  C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

  D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

  70、根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分,金融期權(quán)可以劃分為(  )。

  A.買入期權(quán)

  B.賣出期權(quán)

  C.美式期權(quán)

  D.歐式期權(quán)

  71、我國股票按照流通受限與否分類,可以分為(  )。

  A.有限售條件股份和已上市流動股份

  B.有限售條件股份和無限售條件股份

  C.未上市流通股份和無限售條件股份

  D.未上市流通股份和已上市流通股份

  72、我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括(  )。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.證券投資者保護(hù)基金公司

  73、證券公司接受客戶的委托買賣證券時(  )。

  A.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失

  B.應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料

  C.不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

  D.可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券

  74、權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類,可分為(  )。

  A.股權(quán)類權(quán)證

  B.債權(quán)類權(quán)證

  C.認(rèn)購權(quán)證

  D.其他權(quán)證

  75、社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替,每個周期一般都要經(jīng)過的階段有(  )。

  A.復(fù)蘇

  B.衰退

  C.蕭條

  D.高漲

  76、在我國,依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有(  )。

  A.代理證券發(fā)行

  B.代理證券買賣

  C.自營性買賣

  D.其他咨詢業(yè)務(wù)

  77、以下關(guān)于債券的說法,正確的有(  )。

  A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

  B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

  C.發(fā)行人需要在一定時期付息還本

  D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  78、下列屬于證券公司不正當(dāng)競爭行為的有(  )。

  A.貶損同行

  B.商業(yè)賄賂

  C.虛假陳述

  D.內(nèi)幕交易

  79、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類,資產(chǎn)證券化可以分為(  )。

  A.應(yīng)收賬款證券化

  B.股權(quán)型證券化

  C.債權(quán)型證券化

  D.混合型證券化

  80、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人(  )。

  A.證券公司

  B.信托投資公司

  C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  D.證券結(jié)算、登記機(jī)構(gòu)

  81、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于(  )。

  A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本

  B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)

  C.改善公司的經(jīng)營狀況

  D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變

  82、按照證券發(fā)行的主體不同,有價證券可分為(  )。

  A.政府證券

  B.金融證券

  C.公司證券

  D.個人證券

  83、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面(  )是證券市場中介機(jī)構(gòu)。

  A.證券公司

  B.會計(jì)師事務(wù)所

  C.證券交易所

  D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

  84、證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是(  )。

  A.財(cái)務(wù)風(fēng)險

  B.利率風(fēng)險

  C.周期波動風(fēng)險

  D.經(jīng)營風(fēng)險

  85、我國基金法規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(  )。

  A.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜

  B.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

  C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

  D.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

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