二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　62、 固定收益證券綜合電子平臺是為(　　)提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。

　　A.國債

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　　A.期限不同

　　B.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金單位的交易方式不同

　　D.基金單位交易價格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　64、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的是(　　)。

　　A.認(rèn)股價格

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.普通股的市價

　　65、 會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會計(jì)報表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是(　　)。

　　A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障

　　B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)

　　C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率

　　D.新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

　　67、 自律性組織包括(　　)。

　　A.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　68、 按交易場所劃分，證券市場可分為(　　)。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.場外市場

　　C.國內(nèi)市場

　　D.國際市場

　　69、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　70、 柜臺交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.為個人投資者投資于公債二級市場提供更方便的條件價

　　B.場外交易的覆蓋面和價格形成機(jī)制不受限制，方便中央銀行進(jìn)行公開市場操作

　　C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等

　　D.有利于促進(jìn)各市場之間的價格、收益率趨于一致

　　71、 證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更公司章程中的一般條款

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　D.變更持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人

　　72、 ADR通常有(　　)交易形式。

　　A.市場交易

　　B.委托交易

　　C.場外交易

　　D.取消

　　73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為(　　)。

　　A.應(yīng)收賬款證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.債權(quán)型證券化

　　D.混合型證券化

　　74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是(　　)。

　　A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

　　C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

　　D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　75、 證券收益性的多少通常取決于(　　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時間的長短

　　76、 下列屬于(　　)情形的，首個交易日無價格漲幅限制。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.股票除權(quán)日

　　77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(　　)。

　　A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 ，

　　78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于(　　)。

　　A.投資對象不同

　　B.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　C.投資者的地位不同

　　D.資金的性質(zhì)不同

　　79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于(　　)。

　　A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單

　　B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大

　　C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

　　D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)

　　80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.決定每日開盤價

　　D.維持證券價格穩(wěn)定

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