二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.證券交易所的特征有(　)。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　ABCD

　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場(chǎng)外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　BD

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

　　A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　ABC

　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要

　　ABC

　　5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　ABC

　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　ABC

　　7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　)。

　　A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　)。

　　A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B 。重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的

　　C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D 。對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　ABCD

　　9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露(　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　10.普通股股東的權(quán)利是(　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　AB

　　C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無(wú)D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

　　11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　ABC

　　13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　ABCD

　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　)。

　　A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B 。加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D 。對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A 。股息收入

　　B 。資本利得

　　C 。利息

　　D 。公積金轉(zhuǎn)增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A 。違背客戶的委托為其買賣證券

　　B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D 。利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　ABCD

　　17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　)。

　　A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　)。

　　A.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　ABC

　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出

　　ABD

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