21.我國(guó)金融債券的品種主要包括(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.政策性銀行金融債券

　　C.商業(yè)銀行債券

　　D.證券公司債券

　　22.影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場(chǎng)利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　23.《證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　24.目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括(　　)。

　　A.標(biāo)的股票的流通股份市值

　　B.標(biāo)的股票交易的活躍性

　　C.權(quán)證存量和存續(xù)期

　　D.權(quán)證持有人數(shù)量

　　25.國(guó)家股的資金主要來(lái)源于(　　)。

　　A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資

　　26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于(　　)的發(fā)行人。

　　A.證券發(fā)行數(shù)量多

　　B.籌資額大

　　C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大

　　D.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

　　27.我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.發(fā)行主體的范圍不同

　　B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　C.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　D.發(fā)行期限不同

　　28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣價(jià)差收入

　　D.印花稅

　　29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

　　30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在(　　)等方面提出了審慎性要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.智力結(jié)構(gòu)

　　C.內(nèi)部控制機(jī)制

　　D.經(jīng)營(yíng)管理能力

　　31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押

　　B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資

　　C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

　　D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券

　　32.特殊類型基金包括(　　)。

　　A.上市開(kāi)放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　　33.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

　　34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

　　B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

　　D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)

　　35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

　　36.股東出現(xiàn)(　　)的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行

　　37.下列屬于外國(guó)債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　38.國(guó)際債券的發(fā)行人主要有(　　)。

　　A.各國(guó)政府

　　B.政府所屬機(jī)構(gòu)

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.工商企業(yè)

　　39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　40.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

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