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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.通常，股票分割往往會導致股價(　　)。

　　A.上漲

　　B.下降

　　C.不變

　　D.急劇下降

　　3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關系。

　　A.成分股票

　　B.基礎指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　4.關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是(　　)。

　　A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于(　　)。

　　A.利率風險

　　B.經(jīng)濟周期波動風險

　　C.購買力風險

　　D.違約風險

　　6.下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

　　7.關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是(　　)。

　　A.兩者均包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期貨的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器原則

　　9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是(　　)。

　　A.股票期權

　　B.股票指數(shù)期權

　　C.利率期權

　　D.貨幣期權

　　10.外國公司的股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托憑證

　　C.認股權證

　　D.股票期權

　　11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為(　　)。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.牛市套期保值

　　D.熊市套期保值

　　12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。

　　A.大體保持相對穩(wěn)定的關系

　　B.保持相反的關系

　　C.兩者沒有任何關系

　　D.大體保持相等的關系

　　13.下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是(　　)。

　　A.證券賬戶設立

　　B.實物證券的保管

　　C.記名證券的存管和過戶

　　D.發(fā)表證券投資咨詢報告

　　14.(　　)是證券交易市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　15.對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶

　　B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

　　D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

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