二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，共40分其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求.多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有(　　)。

　　A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾拱資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　2.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少匡家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說 法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備

　　B.2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

　　C.中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

　　D.中國投資有限責(zé)任公司注冊資本金為l 00

　　C億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

　　3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有(　　)。(1分)

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　4.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商(　　)。(1分)

　　A.開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司改組等

　　B.對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇

　　C.設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4

　　D.在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　5.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是(　　)。(1分)

　　A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

　　D.經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價(jià)值不會(huì)發(fā)生變化

　　6.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)等。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　7.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在(　　)。

　　A.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

　　D.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格

　　8.股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　9.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇(　　)。

　　A.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　C.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　D.保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使

　　10.關(guān)于國家股，下列說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份

　　B.國家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國家股

　　C.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有

　　D.國家股以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)

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