二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

　　C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包括的方面有(　　)。

　　A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放

　　6.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市場(chǎng)深度

　　C.報(bào)價(jià)緊密度

　　D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　7.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　B.作用機(jī)制復(fù)雜

　　C.波及范圍廣

　　D.干擾程度深

　　9.下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　10.2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　11.債券的基本性質(zhì)有(　　)。

　　A.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　B.債券屬于有價(jià)證券

　　C.債券屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.債券是一種虛擬資本

　　12.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

　　A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

　　C.政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　D.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　13.我國(guó)的金融債券主要有(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.證券公司債券

　　14.發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響

　　B.相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

　　C.在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

　　D.無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本

　　15.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　16.證券投資基金的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)

　　17.封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易費(fèi)用不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額交易方式不同

　　18.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

　　B.費(fèi)用低廉

　　C.風(fēng)險(xiǎn)小

　　D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　19.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括(　　)。

　　A.基金募集與銷(xiāo)售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　D.基金投資咨詢服務(wù)

　　20.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　C.避免基金操縱市場(chǎng)

　　D.督促基金改進(jìn)投資策略

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