31.遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。()

　　A正確B錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨交易的對象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.權證的行權結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近期末凈資產(chǎn)額的50%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板主場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.綜合協(xié)議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買賣和回購交易兩部分，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場的整體表現(xiàn)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會公眾提供。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的l00%;證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會審議通過后實施。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。

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　　A.正確

　　B.錯誤

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