三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.單個(gè)投資管理人管理的社�；�金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.截至2008年年底，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.截至2009年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，但對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，不利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.金融債券的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.政府債券的發(fā)行主體是政府機(jī)構(gòu)，它是指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴(kuò)張，二是品種多樣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。()

　　A.正確B錯(cuò)誤

　　23.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.1998～2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.由于指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《發(fā)行與承銷》沖刺提分試題