41、 證券交易所所采取的交易的組織方式是(　　)。

　　A.經(jīng)紀制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　42、 (　　)是指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。

　　A.看跌期權

　　B.歐式期權

　　C.美式期權

　　D.看漲期權

　　43、 證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用�？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限保存于證券公司。

　　A.交割單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.買賣成交報告單

　　44、 下列選項不是國際證監(jiān)會發(fā)布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是(　　)。

　　A.透明和信息公開

　　B.降低系統(tǒng)風險

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.保護投資者

　　45、 轉(zhuǎn)換比值是指(　　)。

　　A.一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

　　C.多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股

　　D.每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價格

　　46、 無記名國債為(　　)，是一種票面上不記載債權人姓名或單位名稱，但印有發(fā)行年度、券面金額等內(nèi)容以記錄債權而發(fā)行的國債，是我國發(fā)行歷史最長的一種國債。

　　A.實物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.以上都不是

　　47、 不屬于證券交易所會員大會的職權的是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　D.制定證券交易價格

　　48、 (　　)是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。

　　A.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　49、 關于基金的運作費用下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金規(guī)模越小，操作費用比率越高

　　B.基金規(guī)模越小，操作費用比率越高

　　C.基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低

　　D.運作費用比率與基金規(guī)模無關

　　50、 用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.無負債結算制度

　　C.限倉制度

　　D.集中交易制度

　　51、 公司型基金通過(　　)選舉董事。

　　A.董事長

　　B.公司員工

　　C.股東大會

　　D.證監(jiān)會

　　52、 債券和股票的相同點在于(　　)。

　　A.具有同樣的權利

　　B.收益率一樣

　　C.風險一樣

　　D.都是籌資手段

　　53、 下列各項中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是(　　)。

　　A.買賣雙方的權利與義務是對稱的

　　B.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

　　C.雙方潛在的盈利和虧損無限

　　D.回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益

　　54、 我國股市一般采用(　　)的委托有效期。

　　A.當天有效

　　B.約定日有效

　　C.撤銷前有效

　　D.5日有效

　　55、 上海證券交易所于(　　)正式營業(yè)。

　　A.1991年6月

　　B.1990年6月

　　C.1990年12月

　　D.1991年12月

　　56、 (　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.以上選項都不對

　　57、 某看跌期權合約規(guī)定，期權持有者可以按照協(xié)定價格20元出售某股票l00股，現(xiàn)在該股票的市場價格為21元，而該看跌期權的內(nèi)在價值為(　　)。

　　A.-10

　　B.100

　　C.10

　　D.0

　　58、 關于基金的各項費用，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金從設立到終止都要支付一定的費用

　　B.我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率

　　59、 申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　60、 看漲期權的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。

　　A.協(xié)定價格

　　B.期權價格

　　C.市場價格

　　D.期權費加買入價格

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