查看匯總：2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的(　　)。

　　A.交易結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.品種結(jié)構(gòu)

　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　2、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　3、封閉式基金單位的交易方式是(　　)。

　　A.贖回

　　B.證交所上市

　　C.柜臺(tái)交易

　　D.場(chǎng)外交易

　　4、 目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的(　　)和(　　)繳納保險(xiǎn)金。

　　A.5%;20%

　　B.8%;20%

　　C.8%;25%

　　D.5%;25%

　　5、零息債券、附息債券和息票累積債券是按(　　)對(duì)債券進(jìn)行分類。

　　A.債券面臨的風(fēng)險(xiǎn)大小及損失價(jià)值的可能性

　　B.債券的發(fā)行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態(tài)

　　6、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響.因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　A.供求關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D.政治因素

　　7、契約型基金反映的是(　　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.委托代理關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　8、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為(　　)。

　　A.漲幅、跌幅限制為10%

　　B.漲幅、跌幅限制為5%

　　C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制

　　D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

　　10、通常，在金融期權(quán)交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)購買者

　　B.期權(quán)買賣雙方

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)出售者 11、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由(　　)任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　12、 基金起源于(　　)。

　　A.德國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.日本

　　13、 在有做市商的情況之下，(　　)是衡量股票流動(dòng)性的最主要指標(biāo)。

　　A.做市商對(duì)買方的報(bào)價(jià)

　　B.做市商賣方的報(bào)價(jià)

　　C.做市商雙邊報(bào)價(jià)

　　D.做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差

　　14、 基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是(　　)的運(yùn)行機(jī)制。

　　A.相互聯(lián)系

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互制衡

　　15、 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易(　　)的期貨交易。

　　A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

　　B.品種相當(dāng)、數(shù)最不同、期限不同、方向相反

　　C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

　　D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

　　16、 可轉(zhuǎn)換公司債券是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果

　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　17、 開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按(　　)計(jì)價(jià)。

　　A.基金份額面值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.市場(chǎng)的供求狀況

　　D.基金份額資產(chǎn)凈值

　　18、 某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為(　　)。

　　A.2元

　　B.1.5元

　　C.2.5元

　　D.1元

　　19、 貨幣市場(chǎng)基金是(　　)的一種基金。

　　A.以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對(duì)象

　　B.以銀行債券為投資對(duì)象

　　C.以上市股票為投資對(duì)象

　　D.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

　　20、 股票發(fā)行價(jià)格是指(　　)。

　　A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格

　　B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格

　　C.投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

　　D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

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