查看匯總：2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.美國(guó)堪薩斯期貨交易所

　　2、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.制造傳播虛假消息

　　D.欺詐客戶

　　3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，當(dāng)股票的市價(jià)為26元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為(　　)元。

　　A.1 040

　　B.1 000

　　C.1 025

　　D.1 026

　　4、基金的托管費(fèi)用通常(　　)。

　　A.逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人

　　B.逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　C.逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　D.逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

　　5、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括(　　)。

　　A.主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　B.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　D.符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　6、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于(　　)范疇。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)

　　C.貸款市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　7、(　　)是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中央人民銀行

　　8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　9、(　　)是指銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。

　　A.銀行間債券交易市場(chǎng)

　　B.債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.人民幣同業(yè)拆借交易市場(chǎng)

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　10、他國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.股票期權(quán)

　　C.權(quán)證

　　D.存托憑證

　　11、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有(　　)的憑證。

　　A.所有權(quán)或使用權(quán)

　　B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.收益權(quán)或處分權(quán)

　　D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　12、 關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是(　　)。

　　A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　13、 債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利

　　D.實(shí)物直接支配權(quán)利

　　14、 (　　)不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參與因素。

　　A.股票價(jià)格波動(dòng)

　　B.盈利水平

　　C.股票分割

　　D.公司資產(chǎn)凈值

　　15、 開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上。

　　A.5%

　　B.4%

　　C.10%

　　D.8%

　　16、 股權(quán)登記13期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為(　　)。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.復(fù)權(quán)股

　　17、 證券投資基金在美國(guó)稱為(　　)。

　　A.共同基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.單位信托基金

　　18、 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　19、 債券的即期收益率是指?jìng)�券年利息收入與(　　)之比。

　　A.債券面額

　　B.購(gòu)買債券的價(jià)格

　　C.資本利差之和與購(gòu)買債券的價(jià)格

　　D.資本利差之和與債券面額

　　20、 憑證式債券是(　　)。

　　A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　B.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

　　C.利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

　　D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

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