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　　1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

　　A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B：發(fā)行方式

　　C：嵌入式衍生產(chǎn)品

　　D：收益保障性

　　備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類

　　2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B

　　A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　B：信托關(guān)系

　　C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D：所有權(quán)關(guān)系

　　備注：P120

　　契約型基金與公司型基金的關(guān)系

　　3. 日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。A

　　A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

　　B：道-瓊斯公司

　　C：日本大藏省

　　D：東京證券交易所

　　備注：P256

　　日經(jīng)225股價指數(shù)

　　4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。A

　　A： 49%

　　B： 35%

　　C： 33%

　　D： 50%

　　備注：P38

　　5年過渡期對外開放國內(nèi)資本市場的具體內(nèi)容

　　5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將( )交存于公司。B

　　A：股東身份證明

　　B：股票

　　C：資產(chǎn)證明

　　D：股東名冊

　　備注：P48

　　無記名股票的特點(diǎn)

　　6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。D

　　A：基金管理人

　　B：證券公司

　　C：證券登記公司

　　D：基金托管人

　　備注：P133

　　基金托管人的職責(zé)

　　7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險最大的基金是( )。D

　　A：債券基金

　　B：股票基金

　　C：貨幣市場基金

　　D：衍生證券投資基金

　　備注：P123-125

　　掌握債券基金，股票基金，貨幣市場基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處

　　8. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。A

　　A：實際價值

　　B：賬面價值

　　C：內(nèi)在價值

　　D：清算資金

　　備注：P53

　　掌握股票的票面價值，帳面價值，清算價值，和內(nèi)在價值的定義特征及區(qū)別

　　9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣()。A

　　A： 5000萬元

　　B： 3000萬元

　　C： 1000萬元

　　D： 500萬元

　　備注：P274

　　對注冊資本的三個個標(biāo)準(zhǔn)要求：5000萬，1億元和5億元

　　10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。A

　　A：道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　B：道瓊斯股價綜合平均數(shù)

　　C：道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)

　　備注：P254

　　道瓊斯股價平均數(shù)的考察

　　11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。C

　　A：期望價格

　　B：期望價值

　　C：當(dāng)前價值

　　D：當(dāng)前價格

　　備注：P54

　　股票的理論價格

　　12. 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。B

　　A：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B：基金托管人

　　C：基金持有人

　　D：基金管理人

　　備注：P135

　　對證券投資基金的費(fèi)用的考核

　　13. 以下有關(guān)實物債券的表述中正確的是( )。C

　　A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

　　B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

　　C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

　　D：以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債

　　備注：P83

　　無記名國債就是實物債券

　　14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于( )。C

　　A：經(jīng)營風(fēng)險

　　B：違約風(fēng)險

　　C：財務(wù)風(fēng)險

　　D：政策風(fēng)險

　　備注：P268

　　非系統(tǒng)風(fēng)險：信用風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險

　　15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C

　　A：每個經(jīng)營周期

　　B：每個分配年度

　　C：每個營業(yè)年度

　　D：每個生產(chǎn)周期

　　備注：P69

　　非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征

　　16. 財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C

　　A：銷售收入

　　B：產(chǎn)品價格

　　C：利潤股息

　　D：資產(chǎn)總額

　　備注：P60

　　財政政策對股票價格的影響

　　17. .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務(wù)。B

　　A：投融資

　　B：公開市場

　　C：套期保值

　　D：盈利性

　　備注：P60

　　貨幣政策

　　18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B

　　A：虛擬資本

　　B：注冊資本

　　C：貨幣資金

　　D：負(fù)債

　　備注：P43

　　股票的性質(zhì)

　　19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是()。B

　　A： 10.59元和11.50元

　　B： 11.50元和10.59元

　　C： 10.5元和11.59元

　　D： 11.59元和10.59元

　　備注：P239

　　簡單算術(shù)股價平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

　　行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

　　20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會()。A

　　A：上漲

　　B：下跌

　　C：不變

　　D：難以判斷

　　備注：P174

　　看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義

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