二、多項選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制

　　D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對財務(wù)會計報告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國的債券指數(shù)包括( )。

　　A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　8.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行包括( )

　　A.美式招標B.收益率招標C.價格招標D.繳款期招標

　　11.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　12.債券的發(fā)行方式有( )。

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標發(fā)行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。

　　A.協(xié)商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.上網(wǎng)競價方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

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