31.B

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

　　32.D

　　本題考查建構(gòu)模塊工具。選項ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。

　　33.B

　　債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品

　　種最為活躍。

　　34.A

　　滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的。

　　35.A

　　目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。

　　36.D

　　本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合

　　期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。

　　37.C

　　雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分

　　為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　39.A

　　本題考查公募發(fā)行。

　　40.C

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上

　　的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　41.C

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　42.B

　　公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后l2個月內(nèi)再次受到深圳證券交易

　　所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選

　　項A表述錯誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、

　　送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0%時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選

　　項D表述錯誤。

　　46.B’

　　中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，

　　60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財

　　務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　48.A

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證

　　監(jiān)會許可。

　　49.D

　　集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券

　　發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請日前6個月各項風險控制指標

　　符合規(guī)定標準。

　　51.B

　　獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券

　　監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)

　　管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具

　　備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

　　54.A

　　2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更

　　加規(guī)范。

　　55.B

　　本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則——公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年

　　度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予

　　公告。

　　57.D

　　本題考查內(nèi)幕信息。選項D，如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報

　　廢一次達到該資產(chǎn)的30%，就屬于內(nèi)幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和

　　事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。

　　59.D

　　本題考查中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理。選項D屬于中國證券業(yè)協(xié)會

　　對會員單位的自律管理。

　　60，B

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的

　　人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

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