三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)

　　行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非

　　上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場品種結(jié)構(gòu)中的債券市場。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有

　　相同的流動性。

　　9.B

　　我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5

　　日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價值。實際上大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　12.A

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經(jīng)濟與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股

　　票的面值清償，而不是“市值清償”。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國的股權(quán)分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。

　　17.A

　　本題考查憑證式國債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向

　　城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

　　19.B

　　本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策

　　性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一

　　定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機會。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得

　　低于5 000萬元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資

　　者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

　　31.B

　　目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實物結(jié)算”。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上

　　附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為

　　銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采

　　用多種收益率的美式招標(biāo)。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預(yù)約式備考沖刺專題| 2015證券報名時間

　　2015年第二次證券從業(yè)統(tǒng)一考試報名須知| 2015年5月證券預(yù)約式成績查詢時間及交流