二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　2.近年來，全球各主要市場均開設了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風險偏好型

　　B.風險中立型

　　C.風險回避型

　　D.風險追逐型

　　4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強

　　B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資

　　C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大

　　5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　8.影響股票價格變動的基本因素有(　　)。

　　A.行業(yè)與部門因素

　　B.心理因素

　　C.公司經營狀況

　　D.宏觀經濟與政策因素

　　9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

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