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　　第二章 股票 第四節(jié) 我國的股票類型

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　　1.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。[2010年3月真題]

　　A.社會公眾股 B.法人股 C.外資股 D.國家股

　　【答案】B

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為，法人股股票以法人記名。

　　2.( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。[2010年3月真題]

　　A.N股 B.H股 C.紅籌股 D.B股

　　【答案】C

　　【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;

　　B項，H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是指境內(nèi)上市外資股。

　　3.以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]

　　A.未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

　　B.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

　　C.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

　　D.有限售條件股份是指股份持有人依照法律，法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

　　【答案】A

　　【解析】A項，未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為以下類別：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

　　4.國家股、法人股等是按( )來劃分的。

　　A.股票上市地點 B.股票投資主體的不同性質(zhì)

　　C.股票上市主要監(jiān)管部門 D.股票是否公開發(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，國外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　5.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　【答案】B

　　【解析】社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認購一部分外，其余部分應(yīng)該向社會公眾公開發(fā)行。我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　6.下列關(guān)于國家股的說法錯誤的是( )。

　　A.國家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家權(quán)力機關(guān)嚴格審批

　　B.國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有

　　C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　　D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國家股持股單位權(quán)利的正確行使和義務(wù)的履行，維護國家股的權(quán)益。

　　7.國有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　A.國有資產(chǎn)經(jīng)營 B.中央財政 C.地方財政 D.國有資產(chǎn)管理

　　【答案】A

　　【解析】國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國家股持股單位權(quán)利的正確行使和義務(wù)的履行，維護國家股的權(quán)益。

　　8.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為( )。

　　A.國家股 B.國有法人股 C.非流通股 D.發(fā)起人股

　　【答案】B

　　【解析】如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股屬于國有股權(quán)。

　　9.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是( )。

　　A.國務(wù)院 B.國有資產(chǎn)管理部門

　　C.國有投資公司 D.資產(chǎn)經(jīng)營公司

　　【答案】B

　　【解析】國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)，國有股份由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有;在國家授權(quán)投資的機構(gòu)未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機構(gòu)或部門持有。

　　10.甲股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于( )萬股。

　　A.1800 B.2000 C.3000 D.3200

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。因此該公司發(fā)行的股票數(shù)量不得少于：1.2×25%=0.3(億股)=3000(萬股)。

　　11.境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.留學(xué)海歸中國公民

　　【答案】D

　　【解析】境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。

　　12.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。

　　A.A股 B.S股 C.B股 D.L股

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、s股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。 。

　　13.其他內(nèi)資持股的持股人不包括( )。

　　A.民營企業(yè) B.中外合資企業(yè) C.外商獨資企業(yè) D.國有企業(yè)

　　【答案】D

　　【解析】其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)非國有及國有控股單位(包括民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股兩類。

　　14.公司股權(quán)分置改革的動議原則上應(yīng)當由( )—致同意提出。

　　A.董事會 B.高級管理人員

　　C.全體非流通股股東 D.全體流通股股東

　　【答案】C

　　【解析】公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意提出。相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　15.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.18 B.6 C.24 D.12

　　【答案】D

　　【解析】改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　16.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。

　　A.5% B.10% C.15%D.無漲跌幅限制

　　【答案】A

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