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2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)最后沖刺試卷八

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題1分,共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi),可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通?梢栽(  )交易。

  A.交易所

  B.證券公司

  C.基金公司

  D.商業(yè)銀行

  2、 下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

  B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

  C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

  D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

  3、 根據(jù)(  )劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

  A.選擇權(quán)的性質(zhì)

  B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

  C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

  D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

  4、 按基金的投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為(  )。

  A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

  B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

  C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

  D.契約型基金與公司型基會(huì)

  5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是(  )。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

  D.銀行間債券市場(chǎng)

  6、 實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱(chēng)為(  )。

  A.經(jīng)營(yíng)租賃

  B.設(shè)備租賃

  C.短期租賃

  D.長(zhǎng)期租賃

  7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化,所以發(fā)行效率高、成本低且(  )。

  A.流動(dòng)性高

  B.交易安全

  C.靈活性高

  D.收益性高

  8、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(  )個(gè)工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  9、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于(  )。

  A.已上市交易的股票

  B.可在場(chǎng)外交易的股票

  C.已上市交易的債券

  D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

  10、 (  )是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)。

  A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

  B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

  C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

  11、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為(  )。

  A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

  D.證券代理業(yè)務(wù)

  12、 下列關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述中,正確的是(  )。

  A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額

  B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小

  C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)

  D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

  13、 回購(gòu)交易通常情況下只有(  )小時(shí),是一種超短期的金融工具。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  14、 回購(gòu)交易通常在(  )交易中運(yùn)用。

  A.遠(yuǎn)期

  B.現(xiàn)貨

  C.債券

  D.股票

  15、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是(  )。

  A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,并提供詳細(xì)的基金托管情況

  B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

  C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

  D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

  16、 (  )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

  A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.操作風(fēng)險(xiǎn)

  C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  D.信用風(fēng)險(xiǎn)

  17、 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(  )等窗E1單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)人民銀行

  C.財(cái)政部

  D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  18、 相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,(  )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

  A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

  D.利率風(fēng)險(xiǎn)

  19、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(  )。

  A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

  B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

  C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

  D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

  20、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(  )進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

  A.承銷(xiāo)人

  B.投資人

  C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

  D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

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