21、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。

　　A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

　　B、申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

　　D、申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資

　　E、申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

　　22、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。

　　A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

　　B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

　　C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

　　D、每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

　　E、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　23、上海證券交易所傭金規(guī)定有()。

　　A、A股的傭金為成交金額的0、35%

　　B、B股的傭金為成交額的0、6%

　　C、債券的傭金為成交額的0、2%

　　D、基金的傭金為成交額的0、35%

　　E、三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0、2%

　　24、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有()。

　　A、制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B、確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

　　C、要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

　　D、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　E、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

　　25、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。

　　A、投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B、證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出

　　C、“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

　　D、投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

　　E、不得向客戶收取任何費用

　　26、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

　　A、交易行為的自主性

　　B、選擇交易價格的自主性

　　C、選擇交易方式的自主性

　　D、選擇交易品種的自主性

　　E、選擇交易對手的自主性

　　27、證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料()。

　　A、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”

　　B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

　　C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

　　D、證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

　　E、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明

　　28、下列屬于內(nèi)慕信息的有()。

　　A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　C、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　E、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

　　29、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　A、欺詐客戶

　　B、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　C、將自營賬戶借給他人使用

　　D、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E、委托其他證券公司代為買賣證券

　　30、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

　　A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

　　B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C、自營部門定期與財會部門對賬

　　D、建立定期報告制度

　　E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管