三、判斷題：

　　1、債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。

　　2、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

　　3、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　4、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

　　5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

　　6、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

　　7、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

　　8、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

　　9、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

　　10、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

　　11、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

　　12、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　13、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

　　15、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　16、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

　　17、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

　　18、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

　　19、集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。

　　20、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

　　21、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

　　22、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

　　23、目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

　　24、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　25、網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。

　　26、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。

　　27、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

　　28、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

　　29、網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

　　30、網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

　　31、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。

　　32、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進行。

　　33、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0、35%。

　　34、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風(fēng)險，高收益等特點。

　　35、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

　　36、證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。

　　37、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

　　38、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

　　39、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

　　40、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責(zé)”的原則。