31.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有持續(xù)盈利能力

　　B.信譽(yù)良好

　　C.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　D.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

　　32.我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

　　B.執(zhí)行證券交易所決議

　　C.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　D.接受證券交易所的監(jiān)督

　　33.投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的

　　34.關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益

　　C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失

　　35.下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是(　　)。

　　A.在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先

　　B.在相同的時(shí)間下，買(mǎi)入價(jià)格高的優(yōu)先

　　C.在相同的時(shí)間下，賣(mài)出價(jià)格高的優(yōu)先

　　D.在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交

　　36.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有(　　)。

　　A.保證客戶資金安全

　　B.維護(hù)投資者利益

　　C.控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

　　38.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶的年齡

　　B.客戶的職業(yè)

　　C.家庭固定資產(chǎn)狀況

　　D.家庭年收入

　　39.已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在(　　)。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。

　　A.申購(gòu)日之前

　　B.申購(gòu)口當(dāng)日

　　C.提出申購(gòu)申請(qǐng)后

　　D.開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)

　　40.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.權(quán)益登記日(T+3日)

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)

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