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2011年3月證券從業(yè)考試《證券交易》真題

  二、多項(xiàng)選擇題(每題1分,共40分,以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

  1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括(  )。

  A.定價(jià)申報(bào)

  B.雙邊報(bào)價(jià)

  C.意向申報(bào)

  D.成交申報(bào)

  2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(  )。

  A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

  C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

  D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

  3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。

  A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

  B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

  C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

  D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等,導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

  4.我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有(  )。

  A.股票股利

  B.實(shí)物紅利

  C.現(xiàn)金股利

  D.認(rèn)股權(quán)證

  5.下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是(  )。

  A.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

  B.期貨公司

  C.證券公司營(yíng)業(yè)部

  D.投資公司

  6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括(  )。

  A.集合計(jì)劃費(fèi)用

  B.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

  C.集合計(jì)劃信息披露

  D.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

  7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括(  )。

  A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

  B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

  C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

  D.投資者與投資者之間的證券交收

  8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

  A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

  B.投資偏好

  C.財(cái)產(chǎn)收入狀況

  D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

  9.上海證券交易所接受(  )方式的市價(jià)申報(bào)。

  A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

  B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

  C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)

  D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

  10.納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括(  )。

  A.A股

  B.基金

  C.債券

  D.B股

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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