2003年證券從業(yè)考試證券投資基金部分真題

48．開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的（　　 ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

49．巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（　　 ）。
A．10%
B．9%
C．8%
D．7%

50．假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（　　 ）。
A．1元/份
B．1.167元/份
C．1.33億/份
D．1.2元/份

51．開放式基金的買入價不可以是（　　 ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費
C．基金單位凈值減贖回費
D．基金單位凈值加交易費

52．假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股．500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元．20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為（　　 ）。
A．1.09元
B．1.53元
C．1.15元
D．1.35元

53．非金融機構(gòu)法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括（　　 ）。
A．營業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個人所得稅

54．下列哪種風險可以通過組合投資來分散（　　 ）。
A．利率風險
B．通貨膨脹風險
C．市場風險
D．違約風險

55．我國證券投資基金是基于（　　 ）而組織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．契約原理
D．公約原理

56．公司型基金的持有人是基金公司的（　　 ）。
A．債權(quán)人
B．受益人
C．委托人
D．股東

57．證券投資基金托管人是（　　 ）權(quán)益的代表。
A．基金監(jiān)管人
B．基金持有人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理人

58．契約型基金是基于（　　 ）而組織起來的代理投資行為。
A．委托原則
B．代理原則
C．契約原理
D．公約原理

59．契約型基金持有人實際上是（　　 ）。
A．經(jīng)營者
B．監(jiān)管者
C．受益者
D．受托者

60．不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于（　　 ）。
A．7天
B．10天
C．7個工作日
D．10個工作日

61．根據(jù)《中華人民共和國信托法》，受托人以（　　 ）為限向受益人承擔支付信托利益的義務。
A．信托財產(chǎn)
B．其自有資產(chǎn)
C．信托合同約定的限度
D．其注冊資本

62．消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（　　 ）。
A．市場有效性理論
B．市場無效性理論
B．套利定價理論
D．資本資產(chǎn)定價理論

63．銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．國債
B．金融債券
C．國債回購
D．商業(yè)票據(jù)

64．債券收益與市場利率的關(guān)系是（　　 ）。
A．同方向
B．無關(guān)
C．反方向
D．無確定關(guān)系

65．我國私募基金是按（　　 ）組織起來的。
A．信托法
B．證券法
C．目前沒有法律依據(jù)
D．公司法

66．委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的（　　 ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
E．30%

67．在我國，基金托管人可由（　　 ）來擔任。
A．保險公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．商業(yè)銀行

68．基金設(shè)立的主要文件不包括（　　 ）。
A．申請報告
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金章程
D．托管協(xié)議
E．招募說明書

69．契約型基金的最低存續(xù)期是（　　 ）。
A．5年
B．10年
C．8年
D．15年

70．采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預測市場將上漲時（　　 ）。
A．提高β系數(shù)
B．降低β系數(shù)
C．保持β系數(shù)不變
D．不確定

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