2006年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

5．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（　　 ）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。  
A．年度    
B．半年度  
C． 月度   
D．每日   

6．上市公告書要報(bào)送（　　 ）備案  
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)  
C．基金業(yè)協(xié)會(huì) 
D．上市的證券交易所  

7．以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，正確是35．基金信息披露義務(wù)人包括（　　 ）。  
A． 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司   
B．境外股東在最近一年未受到過當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰  
C．境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣   
D．境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過33%;在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過49%  

8．在我國(guó)，基金主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)（　　 ）。  
A．基金管理公司    
B．證券公司  
C． 財(cái)務(wù)公司       
D．信托投資公司  

9．以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述正確是（　　 ）。  
A．基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)   
B．基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案  
C． 基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立   
D．基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任  

10．基金管理公司應(yīng)當(dāng)確�；�金銷售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（　　 ）。  
A．不得引用基金的過往業(yè)績(jī)   
B．須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷售文件  
C．基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和敬示文字   
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦   

11．以下關(guān)于APT的描述,正確的是（　　 ）。  
A．APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些   
B．APT理論建立在"一價(jià)原理"上  
C．在 APT 的理論架構(gòu)下,市場(chǎng)組合為一效率組合   
D．APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同  

12．資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（　　 ）。  
A． 買入并持有法     
B．恒定混合法  
C．歷史數(shù)據(jù)分析法    
D．情景綜合分析法   

13．資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（　　 ）。  
A．在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí) ,不采取行動(dòng)   
B．支付模式為直線  
C．在熊市時(shí)較為有利           
D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小