21.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A. 責(zé)令整改

　　B. 追究刑事責(zé)任

　　C. 出具警示函

　　D. 監(jiān)管談話

　　【參考答案】B

　　22.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是()。

　　A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

　　B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

　　C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　【參考答案】C

　　23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是()。

　　A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

　　B. 依法處置合伙人的其他財產(chǎn)

　　C. 合伙人的出資

　　D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

　　【參考答案】B

　　24.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款

　　A.百分之二以上百分之十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【參考答案】C

　　25.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨立

　　D.共同管理

　　【參考答案】B

　　26.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　【參考答案】B

　　27.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】C

　　28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　【參考答案】B

　　29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

　　A.評估師事務(wù)所

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【參考答案】C

　　30.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【參考答案】B

　　31.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【參考答案】B

　　32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　36.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。 【10 月證券

　　考試真題】

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　37.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　【參考答案】B

　　38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　39.證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

　　相關(guān)推薦：

　　2018證券從業(yè)考試答案 | 2018證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬題庫 | 關(guān)注微信，及時對答案 看解析

　　2018證券從業(yè)成績查詢時間 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 成績管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載