證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(3)

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。
A ．證券公司 
B ．信托投資公司 
C． 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D． 證券清算、登記機(jī)構(gòu) 

60、 證券從業(yè)人員的資格種類有______。
A． 證券承銷從業(yè)資格 
B． 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 
C． 證券自營(yíng)資格 
D． 證券投資咨詢從業(yè)資格 

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 
2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。 
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 
4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。 
7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 
8、B股是外資股。 
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。 
10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。 
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 
12、債券具有永久性的特性。 
13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。 
14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。 
15、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。 
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。 
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 
18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。 
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。 
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 
22、武士債券是外國(guó)債券。 
23、龍債券是外國(guó)債券。 
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。 
25、基金的收益一定高于債券的收益。 
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。 
27、契約性基金不是法人。 
28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。 
29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 
30、開放式基金沒有固定的期限。 
31、開放式基金通常上市交易。 
32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。 
33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 
34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。 
35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。 
36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。 
37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。 
38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。 
39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。 
40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。 
41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。 
42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。 
44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。 
45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 
46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。 
47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。 
48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 
49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。 
50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 
51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。 
52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。 
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 
54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。 
55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 
56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 
57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。 
60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。 
62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。 
64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。 
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。 
66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 
67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。 
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。 
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

【推薦】證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)