一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。))

　　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A.財政部

　　B.銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.證券會

　　標準答案： c

　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。

　　2、 證券市場是指( )。

　　A.證券投資者博弈的場所

　　B.證券發(fā)行與交易的市場

　　C.證券交易市場

　　D.證券發(fā)行市場

　　標準答案： b

　　解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

　　3、 證券公司直接為投資者開立( )。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結算賬戶

　　標準答案： d

　　4、 金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種( )。

　　A.有資產的結算制度

　　B.無資產的結算制度

　　C.無負債的結算制度

　　D.有負債的結算制度

　　標準答案： c

　　解　　析：金融期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶�？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　5、 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將( )。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.下跌

　　D.上漲

　　標準答案： c

　　解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。

　　6、 我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。

　　A.議價方式

　　B.連續(xù)報價

　　C.集合競價

　　D.公開競價

　　標準答案： c

　　7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　標準答案： b

　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊資本。

　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。

　　A.市值

　　B.份額

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　標準答案： d

　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關系。

　　A.成分股票

　　B.基礎指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標準答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系�；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。

　　10、 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

　　A.證券服務機構

　　B.上市公司

　　C.發(fā)行人

　　D.證券投資者

　　標準答案： a

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