50、封閉式基金的交易價格主要取決于(B　　)。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.供求關(guān)系

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金負債

　　52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的(　B　)為準(zhǔn)。

　　A.開盤價

　　B.收盤價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　53、在下列幾種基金中，一般(　B　)的年管理費率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認股權(quán)證基金

　　60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有(　D　)。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　C　)。

　　A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　B.負責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D.負責(zé)對公司管理監(jiān)督

　　62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有(A　　)。

　　A.設(shè)立或撤消分支機構(gòu)

　　B.變更注冊資本

　　C.增發(fā)資本

　　D.更換法定代表人

　　64、不是影響債券利率的因素有(　B　)。

　　A.籌資者資信

　　B.債券票面金額

　　C.籌資用途

　　D.借貸資金市場利率水平

　　67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是(　A　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.黃金基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.平衡性基金

　　68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是(　A　)。

　　A.成長性基金

　　B.收入性基金

　　C.平衡性基金

　　D. 對沖基金

　　69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄(　C　)年以上。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　二、多選擇題

　　1、按照性質(zhì)分，證券分為 (　AB　)。

　　A.有價證券

　　B.無價證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為(　AB　)。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險

　　B.金融性匯率風(fēng)險

　　C.全球性匯率風(fēng)險

　　D.區(qū)域性匯率風(fēng)險

　　4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有(　ABC　)。

　　A.提貨單

　　B.運貨單

　　C.倉庫棧單

　　D.存款單

　　5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括(　ABC　)。

　　A.銀行本票

　　B.銀行匯票

　　C.銀行支票

　　D.定期存單

　　7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(　ABC　)實現(xiàn)的

　　A. 承兌

　　B. 貼現(xiàn)

　　C. 交易

　　D. 繼承

　　10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為(　ABCD　)。

　　A. 同業(yè)拆借市場

　　B. 國債市場

　　C. 股票市場

　　D. 金融期貨市場

　　11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中(ABC　　)是資本市場工具。

　　A. ADR

　　B. 公司債券

　　C. 股票

　　D. 國庫券

　　13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有(ABCDE　　)。

　　A. 浮動利率債券

　　B. 認股證

　　C. 分期債券

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券

　　E. 復(fù)合證券

　　14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(ABC　　)。

　　A. 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易;

　　B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;

　　C. 成本低

　　D. 更加安全

　　16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取(AB　　)相結(jié)合的方式。

　　A. 向法人配售

　　B. 對公眾上網(wǎng)發(fā)行

　　C. 發(fā)行認股證

　　D. 證券公司配售

　　19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面(　ABD　)是證券中介機構(gòu)。

　　A. 證券公司

　　B. 會計師事務(wù)所

　　C. 證券交易所

　　D. 資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為(AC　　)。

　　A. 綜合類證券公司

　　B. 代理性證券公司

　　C. 經(jīng)紀(jì)類證券公司

　　D. 自營性證券公司

　　23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面(BCD　　)是資本市場。

　　A. 回購協(xié)議市場

　　B. 債券市場

　　C. 基金市場

　　D. 保險市場

　　27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有(　ABC　)法定的股東權(quán)益。

　　A. 資產(chǎn)受益

　　B. 重大決策權(quán)

　　C. 選擇管理者

　　D. 制定公司的具體規(guī)章

　　29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面(　BC　)是屬于境外上市外資股。

　　A. A股

　　B. N股

　　C. H股

　　D. B股

　　31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為(CD　　)。

　　A.商業(yè)證券

　　B.資本證券

　　C.有價證券

　　D.憑證證券

　　32、證券投資者參與證券投資的目的有(ACD　　)。

　　A.獲取高于銀行利息的收益

　　B.保值增值

　　C.參與公司管理

　　D.賺取市場差價

　　42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有(ABCD　　)。

　　A.彌補國際收支逆差

　　B.收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不足

　　C.一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散

　　D.為某些國際組織籌資，以支持其活動

　　43、廣義的有價證券有很多種，其中包括(　ABCD　)。

　　A.商品證券

　　B.提單

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　47、基金的運作中的主要費用有(　AB　)。

　　A.管理費

　　B.托管費

　　C.風(fēng)險費

　　D.投資費

　　48、(AB　　)不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

　　B.被開除的國家機關(guān)工作人員

　　C.被解聘的證券公司從業(yè)人員

　　D.被辭退的國有企業(yè)工作人員

　　49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括(　AD　)。

　　A.保證性行為

　　B.自律性行為

　　C.道德性行為

　　D.禁止性行為

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