55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有(　ACD　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(AB　　)。

　　A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更注冊(cè)資本

　　C.更換總經(jīng)理

　　D.更換法定代表人

　　57、 股東大會(huì)包括(ACD　　)。

　　A.創(chuàng)立大會(huì)

　　B.特別股東大會(huì)

　　C.股東年會(huì)

　　D.臨時(shí)股東大會(huì)

　　58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括(　BCD　)。

　　A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

　　B.存券銀行

　　C.托管銀行

　　D.存券信托公司

　　三、判斷題

　　1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 T

　　4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 F

　　7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 F

　　15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 T

　　16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。 TF

　　39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。F

　　56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 T

　　66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 T

　　(一)單選題

　　1.證券交易所所采取的交易的組織方式是_A__。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　2._B_，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

　　A.1998年7月1日

　　B.1999年7月1日

　　C.1999年10月1日

　　D.2000年1月1日

　　6.資本證券主要包括__C_。

　　A.股票、債券和基金證券

　　B.股票、債券和金融期貨

　　C.股票、債券和金融衍生證券

　　D.股票、債券和金融期權(quán)

　　7.有價(jià)證券具有__C_的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性

　　C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性

　　11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_C__市場(chǎng)。

　　A.資本

　　B.貨幣

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　19.股東大會(huì)是股東公司的__A__。

　　A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.法人代表

　　C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.決策機(jī)構(gòu)

　　22.債券是由_D___出具的。

　　A.投資者

　　B.債券人

　　C.代理發(fā)行人

　　D.債務(wù)人

　　25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶�本金的償債方式，被稱為__B__。

　　A.展期償還

　　B.滿期償還

　　C.到期償還

　　D.部分償還

　　32.封閉式基金基金單位的交易方式是__B__。

　　A.贖回

　　B.證交所上市

　　C.柜臺(tái)交易

　　D.場(chǎng)外交易

　　33.開放式基金的交易價(jià)格取決于__D__。

　　A.基金總資產(chǎn)值

　　B.供求關(guān)系

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金單位凈資產(chǎn)值

　　34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__C__機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金管理管理公司

　　D.商業(yè)銀行

　　35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__C__。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監(jiān)管人

　　36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是__B__。

　　A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

　　C.持有與托管的關(guān)系

　　D.委托與受托的關(guān)系

　　37.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_A__元。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.3000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.一億

　　38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是__C__。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)

　　D.美國(guó)證券交易所

　　39.美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是__C__。

　　A.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差

　　B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

　　C.100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差

　　D.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和

　　40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于__A__。

　　A.15年

　　B.10年

　　C.30年

　　D.20年

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