十一、根據(jù)概念的分類出題

　　概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。

　　根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。

　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為( )。

　　A.向特定對(duì)象募集設(shè)立 B.定向募集設(shè)立

　　C.社會(huì)募集設(shè)立 D.公開募集設(shè)立

　　2.目前，我國(guó)國(guó)債包括：( )。

　　A.記賬式國(guó)債 B.無(wú)記名國(guó)債

　　C.憑證式國(guó)債 D.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　十二、根據(jù)工作程序出題

　　證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語(yǔ)言。

　　例如：

　　1.主承銷商于( )日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

　　A.T B.T+1

　　C.T+2 D.T+3

　　2.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短1個(gè)交易日。下列說法正確的是：( )。

　　A.投資者申購(gòu)(T日)。申購(gòu)當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購(gòu)辦法等規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)。

　　B.資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日)。申購(gòu)日后的第1天(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。16：00前，申購(gòu)資金須全部到位，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上海證券交易所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上海證券交易所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)(即16：00后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資，確認(rèn)有效申購(gòu)和配號(hào))。

　　C.搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)。申購(gòu)日后的第2天(T+2日)，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

　　D.資金解凍(T+3日)。申購(gòu)日后的第3天(T+3日)公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

　　3.定價(jià)增發(fā)，T+2日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤