十三、根據(jù)主體的行為方式出題
證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場,對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題,題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。
例如:
1.股份有限公司采取( )設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
A.募集設(shè)立方式 B.發(fā)起設(shè)立方式
C.合伙設(shè)立方式 D.注冊設(shè)立方式
2.向原股東配股, 上市公司應(yīng)采用《證券法》規(guī)定的( )方式發(fā)行。
A.承銷 B.報銷
C.代銷 D.直銷
3.儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán),通過投資者在試點( )開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進行資金清算。
A.保險公司 B.證券公司
C.商業(yè)銀行 D.郵政儲蓄銀行
十四、根據(jù)行為主體出題
證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。
這種題型內(nèi)容多,選擇題和判斷題都可以出題。
例如:
1.( )應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。
A.發(fā)行人 B.主承銷商
C.證監(jiān)會 D.證券交易所
2.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后,可向( )申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.主承銷商 B.證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會 D.證券交易所
3.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報( )備案。
A.國務(wù)院 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.中國保監(jiān)會
4.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和( )備案。
A.國務(wù)院 B.國資委
C.證監(jiān)會 D.證券交易所
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