前言

　　一、新版教材的變動情況

　　1.總體來說，2010版教材比2009版精簡，壓縮了不少內(nèi)容，尤其部分非必要的輔助內(nèi)容已經(jīng)得到精簡;但同時也新增了一些重要內(nèi)容，如中小非金融企業(yè)集合票據(jù)。

　　2.具體變化：

　　第一章至第四章內(nèi)容，基本保持不變，未發(fā)生變化。

　　第五章：第一節(jié)關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容講解更細(xì)致;第二節(jié)精簡關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄、首次公開發(fā)行股票并上市申請文件目錄兩部分內(nèi)容，多達(dá)20多頁。

　　第六章：新增第一節(jié)“新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)”(證監(jiān)會2009年6月出臺《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》);第二節(jié)變化不大;第三節(jié)內(nèi)容變化較大，具體介紹了首次公開發(fā)行的具體操作。

　　第七章：第三節(jié)，增加介紹了股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告，如新股投資風(fēng)險特別公告，舊版只有發(fā)行公告;新增第五節(jié)，創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求。

　　第八章和第九章基本無變化。

　　第十章：新增第七節(jié)，中小非金融企業(yè)集合票據(jù)。主要參考當(dāng)前經(jīng)濟形勢，新出現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象。

　　二、教材和考試大綱講解分析

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握下述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

　　教材可分為三塊內(nèi)容：

　　第一塊：第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　第二塊：第二章 股份有限公司概述

　　第三章 企業(yè)的股份制改組

　　第四章 公司融資

　　第三塊：第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　第六章 首次公開發(fā)行股票的操作

　　第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露

　　第八章 上市公司發(fā)行新股

　　第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

　　第十章 債券的發(fā)行與承銷

　　第十一章 外資股的發(fā)行

　　第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組

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