查看匯總：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義：第一章匯總

　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

　　1.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。

　　2.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　注意：　同次發(fā)行的證券的發(fā)行保薦和上市保薦由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān);證券規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量，可聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家;證券發(fā)行的主承銷商可由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任或者由其他保薦機(jī)構(gòu)與之共同擔(dān)任。

　　知識(shí)點(diǎn)一、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　一、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格(7點(diǎn)，重點(diǎn)1、4、5、6)

　　1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　二、提交材料(了解)

　　【例題?單選題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　答案：A

　　知識(shí)點(diǎn)二、保薦代表人的資格

　　一、個(gè)人申請(qǐng)保代資格應(yīng)具備的條件

　　1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3.參加勝任能力考試且成績(jī)合格有效(定期參加培訓(xùn))。

　　4.誠(chéng)實(shí)守信且最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　二、通過(guò)任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料(了解)

　　三、保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后的保代資格問(wèn)題

　　2011.7.20《關(guān)于保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問(wèn)題的通知》

　　1、保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)，即不能簽字推薦項(xiàng)目。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，比照?qǐng)?zhí)行。

　　2、按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向我部書面報(bào)告。

　　3、如違反上述規(guī)定，我部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。

　　【例題?多選題】

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　有效

　　C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　答案：ABCD

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