知識點三、證監(jiān)會核準時間和管理形式

　　●保薦機構：45個工作日。

　　●保薦代表人：20個工作日(申請期間，若有變動，應在變化之日起2日內提交)，若撤銷，6個月內不再受理。

　　知識點四、證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的管理：注冊登記管理(了解)

　　相應注冊登記事項、若變動，自變動之日起5個工作日內向證監(jiān)會作書面報告、保薦機構于每年4月份向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　知識點五、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。

　　《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。

　　國債承銷團種類承銷團成員的數(shù)目要求承銷團資格有效期限(年)

　　憑證式國債承銷團≤40家3

　　記賬式國債承銷團≤60家(甲類成員不超過20家)3

　　【例題?多選題】(　)可以申請成為憑證式國債承銷團成員

　　A.中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構

　　B.郵政儲蓄銀行

　　C.保險公司

　　D.信托投資公司

　　『正確答案』AB

　　(一)國債承銷業(yè)務的資格(要點)

　　1.基本條件：(2)近3年內沒有重大違法記錄，(3)財務穩(wěn)健、資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標達標等。

　　2.額外條件：

　　申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上的存款類金融機構;營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產在100億元以上的存款類金融機構，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構。

　　申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應位于前25名以內。

　　(二)申請與審批：

　�、儆涃~式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。

　　②憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。

　　申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應當分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應當提交財政部。

　　相關推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試時間通知

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編

　　2002-2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》真題答案匯總